Kursusmodul II Udvidet kursus - Eksportkontrolprocedurer Signe Flege Erhvervsstyrelsen Erhvervs- og Vækstministeriet

Program Fordele/ulemper v. eksportkontrolprogram Virksomhedsprofil Inspiration til eksportkontrolprogram Budskaber

Fordele/ulemper v. eksportkontrolprogram Overholde reglerne Minimere risiko for overtrædelse Kvalitetssikring Konkurrenceparameter Ulemper Koster tid & ressourcer MEN overtrædelse kan koste endnu mere…

Start med at identificere virksomhedens profil Virksomhedsprofil Start med at identificere virksomhedens profil Hvilken type virksomhed? Eksport? Underleverandør? Ejerforhold, US-ejet? Hvilke produkter sælges? Kontrollerede produkter? Standard produkter/kundespecifikke løsninger? Hvilke lande/kunder sælges til? DK/EU-lande? 7-nærtstående lande? Fast kundebase? Sanktionsbelagte lande? Militære kunder?

Virksomhedsprofil A Stor andel kontrollerede produkter Stor andel eksport Stor andel eksport til sanktionsramte lande Omfattende eksportkontrol program I høj grad berørt af reglerne

Virksomhedsprofil B Lille andel kontrollerede produkter Lille andel eksport, mest til 7-lande Ingen eksport til sanktionsramte lande Mindre omfattende eksportkontrol program I mindre grad berørt af reglerne

Eksportkontrol involverer mange..

Inspiration til eksportkontrolprogram Ledelsens ansvar Organisering Produkt & kunde/lande screening Intern kontrol Dokumentstyring Evt. overtrædelse

Inspiration til eksportkontrolprogram Ledelsens ansvar Signalere vigtigheden af at reglerne overholdes Konsekvenser hvis reglerne ikke overholdes Allokere ressourcer Udpege eksportkontrolansvarlig for daglige arbejde Vedtage eksportkontrolpolitikken Opfølgning på politikken Etiske overvejelser

Inspiration til eksportkontrolprogram Organisering Udpeg eksportkontrolansvarlig m. reference til ledelsen Eksportkontrolansvarlige håndterer kontakt til myndighederne Eksportkontrolansvarlige holder sig ajour med reglerne Eksportkontrolansvarlige uddanner relevante medarbejdere (også nye medarbejdere)

Inspiration til eksportkontrolprogram Produkt & kunde/lande screening Produktscreening Har virksomheden produkter omfattet af kontrollisten (bilag I el. bilag IV)? Egne teknikere Underleverandører Evt. ERST i tilfælde af tvivl Har virksomheden produkter omfattet af US kontrol? Har virksomheden produkter omfattet af Iran-, Syrien og Nordkorea kontrollisterne? Hvis ja, produkterne mærkes og særlige forholdsregler skal tages Opfølgningsmekanisme

Inspiration til eksportkontrolprogram Produkt & kunde/lande screening Kundescreening Har virksomheden kunder omfattet af indefrysning? Egne undersøgelser: EU’s offentlige database (www.eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/consol-list_en.htm) Kundetjek Hvornår? Advarselslamper lyser, sæt ordre i bero Kontakt eksportkontrolansvarlige Send anmodning til ERST Watch lists Landescreening Handler virksomheden med sanktionsbelagte lande (Iran, Syrien og Nordkorea)? Hvis ja, kunderne/landene mærkes og særlige forholdsregler skal tages Opfølgningsmekanisme

Virksomhedens overvejelser vedr. eksportkontrol Er produktet på kontrollisten? Ja Destination = EU? Nej Nej Ja Omfattet af catch-all? Produkt på Bilag IV? Ja MÅSKE Nej Ja Nej Intet krav om tilladelse - men fakturatekster Kundetjek Er der kritiske oplysninger? Ansøgning til ERST Ja Nej Frit salg

Inspiration til eksportkontrolprogram Intern kontrol Eksportkontrolansvarlige sikrer tilsyn og revision Ændringer i reglerne kommunikeres hurtigt ud Intern audit Kontrolrapport – sendes til ledelsen Whistleblower ordning?

Inspiration til eksportkontrolprogram Dokumentstyring Gem materiale (produkt & kunde screeninger, korrespondance, fakturaer, forsendelsesdokumenter, m.m.) Dokumenter overvejelserne Strafferetlige forældelsesfrist = 10 år

Inspiration til eksportkontrolprogram Procedure ved evt. overtrædelse Plan ved mulig overtrædelse (stop, undersøg, dokumenter, rapporter og reparer) Eksportkontrolansvarlige underretter ledelsen Eksportkontrolansvarlige underretter myndighederne

Budskaber Start med at få fastlagt virksomhedsprofil Ledelsens ansvar Organisering Produkt & kunde/lande screening Intern kontrol Dokumentstyring Evt. overtrædelse

Eksportkontrol involverer mange..